公众参与理念下的档案信息资源开发研究
周文泓
摘 要：为了实现数字转型时期档案信息资源开发的优化升级，本文从公众参与视角切入，旨在为其提供有效的理念与路径以创新方法与模式。本文以理论构建、文本分析与案例研究的方法梳理公众参与的内涵，提出公众参与理念下的档案信息资源开发的主要维度与代表性实践。基于分析，本文从立足开放政府建立公众参与制度、创建公众参与的组织架构与社区、设计与开放档案信息资源体系、布局数字工具的应用策略、以最佳实践引领大众参与五个方面探讨如何构建公众参与的档案信息资源开发模式。
关键词：档案信息资源；档案开发；公众参与
Abstract：To optimize and update exploration of archive information resource in digital transformation， the paper provide perspective of public participation so that innovative methods and model could be created. The paper take the methods of theory building， case study and discourse analysis to define public participation and best practice & dimensions of exploration of archives information based on public participation. With analysis， the paper proposed strategies to establish exploration of archive information resource based on the principle of public participation should include： public participation system in open government framework； enterprise architecture and community for public participation； designed and open archive information resource； strategy for use of digital tools； defining best practice to lead public participation.
Keyword：archive information resource；archives exploration；public participation
1 引言
随着开放政府的深入、社交网络等数字技术的发展、社会参与意识的增强，公众参与逐渐得到档案领域的关注与倡导，作为契机、理念、原则与方法用以在社会转型与数字转型的背景下借助群体智慧升级业务能力、提升档案服务品质以及更加积极地参与社会建构。中共中央办公厅、国务院办公厅2014年发布的《关于加强和改进新形势下档案工作的意见》，就鼓励公众作为社会力量参与档案体制建设。
在这其中，档案信息资源开发是公众参与在档案领域收获最佳实践与成效的主要方面之一，已形成实践与研究成果。实践方面，公众对档案信息资源开发的参与包括数字化、著录、做标签、深度挖掘等，最有代表性的是美国的公民档案员项目，我国也借助微信、微博等社交网络平台征集、补充与著录档案，但总体上公众关注度、参与度、参与基数以及贡献度都有限。研究则主要围绕着公众参与理念下档案信息资源开发的内涵、理念、原则、方法、手段、模式、外部环境等方面展开，例如从原则方面倡导开发的协同合作[1]，亦有研究通过档案众包项目来探讨档案信息资源开发的参与主体、如何促进公众参与[2]、质量管理[3]、平台的选择与完善等问题[4]。
然而，无论是实践还是研究，尚未明确公众参与的理论内涵，也未系统地确认公众参与的框架下档案信息资源开发模式的要素与如何构建。因而，本文将对公众参与进行界定，通过代表性的案例分析它的维度，从而系统地总结与解读基于公众参与的档案信息资源开发，并提出如何开展公众参与理念下的档案信息资源开发。
2 公众参与理念下的档案信息资源开发代表性实践
2.1 公眾参与的内涵。公众参与被界定为公民试图影响公共政策和公共生活的一切活动[5]，具体来说是公共权力在做出立法、制定公共政策、决定公共事务或公共治理时，由公共权力机构通过开放的途径从公众和利害相关的个人或组织获取信息，听取意见，并通过反馈互动对公共决策和治理行为产生影响的各种行为[6]。
从档案领域来看，对公众参与的认识与践行主要是在开放政府的框架之中。在开放政府的建设中，公众参与在当前得到社会治理、政务创新、文化建设等方面的重点关注，很大程度是由于公众的群体智慧得到认可、公众主体意识的提升、信息与通讯技术的支持。从理论上来看，N. Veljkovic 定义的开放政府的概念模型中，公众参与是关键要素，表现为赋予公民决策权力和机会[7]。从实践来看，各国政策如奥巴马政府2009年发布的《开放政府指令》中阐释的透明、参与、协作三大原则或是中国的阳光政府建设对公众参与的倡议也成为中国学界认识开放政府与公众参与相互关系的依据[8]。公众参与的内容、形式与表现随着社会、文化、技术的发展而变化，它有着公开、平等、广泛、便利、依法、有序、自愿的原则[9]。
随着社会与技术的发展，档案信息资源开发也在不断拓展，近年来我国档案信息资源开发在内容上有了进一步扩展，如将信用档案、民生档案及非物质文化遗产纳入档案信息资源开发范畴；开发的角度也延伸到社会记忆、政府信息公开及开放存取运动；开发模式已从传统型向智力型、用户需求型转变；开发策略也体现出多元合作及公益性趋势[10]。这也从管理、技术、人员、资金等多方面向档案信息资源开发提出挑战，公众参与通过贡献知识、技能、时间、劳动力等有效分解了档案信息资源开发在这样的社会转型与数字转型中的开展难度。进一步来说，随着开放政府建设的深入，档案机构作为其中的一部分必然要秉持其公众参与的原则，令公众参与档案事业的决策与开展，由此形成了基于公众参与的档案信息资源开发模式以及卓有成效的实践。
2.2 公众参与理念下的档案信息资源开发代表性实践。在当前的实践中，美国NARA的公众参与档案信息资源开发可谓在世界范围内有着标杆示范的效应，它将公众参与融入方方面面，包括数字化、在线目录升级、档案资源补充等，最具代表性的项目之一则是公民档案员（Citizen Archivist）。自2010年出臺第一个开放政府计划后，NARA就开始了公民档案员的项目实践，从做标签、转录等逐渐运用于更多类型的档案工作中，目前已有专属平台Citizen Archivist Dashboard和相匹配的社交媒体平台用于开展各式各样的工作，具体内容主要为：
（1）做标签（Tag）。公民档案员首先要进行做标签工作，即对一份文件添加关键词、术语和做标签，从而推动文件查阅的高效便捷化。目前NARA做标签的任务主要有为20世纪70年代美国的相关档案、珍珠港事件相关材料、内战时期的照片，以及NASA的航天项目有关航天飞机的内容做标签[11]。
（2）转录（Transcribe）。公民档案员还需要进行档案的转录工作，即对国家档案馆目录中成千上万的数字化档案进行转录。转录工作可以提升搜索结果的准确性以及历史档案获取的高效性。目前，NARA的转录任务主要有关于肯尼迪遇刺事件、前第一夫人埃莉诺·罗斯福等方面的档案[12]。
（3）历史中心（History Hub）。历史中心是由国家档案馆管理的一个试验性的众包平台，目的是为了向对历史文件感兴趣的用户提供更好的交流与服务并为其他机构提供发展经验。它由家谱、开放政府、转录、立法文件、总统文件等不同社区组成，并由相关领域的专家学者担任社区管理者，历史中心通过提供讨论板、博客等工具将专家和对美国历史感兴趣的研究者集中起来推动公民参与[13]。
（4）共享照片（Upload and share your photos）。公民档案员可以在Flickr上传和分享照片。在美国，研究者每天都可以在全国各地的研究室扫描和影印国家档案馆的档案。因此，公民档案员能够在Flickr国家档案馆公民档案员研究小组里分享尚未在网上公布过的国家档案馆档案的数字复件[14]。
（5）编辑文章（Edit articles）。公民档案员还可以在维基百科上编辑文章，这有助于完善维基百科上与国家档案馆档案相关的内容[15]。维基项目重点在与公众共享国家档案馆的资源，也为提高维基百科上国家档案馆相关主题的覆盖率。
3 公众参与理念下档案信息资源开发的维度
3. 1 数字化与多元化的档案信息资源。基于公众参与的档案信息资源开发关键是要有可参与操作的对象，这意味着要做好资源准备以满足公众的档案需求与提升参与意愿：第一，资源的数字化。资源的数字化在于突破时空的限制连接参与群体。NARA的公民参与档案信息资源开发项目如著录、做标签等项目都是以数字化战略与行动同步支持，为其提供丰富的开发对象。第二，资源的多元化。公众参与档案信息资源开发很重要的一点在于他们对档案信息资源的需求与兴趣，这就要求资源多元化，可以涉及政治、经济、文化等各个领域，从而以丰富、有趣的资源吸纳公众参与。
3.2 多样化的贡献形式。基于公众参与的档案信息资源开发中，参与主体的贡献有不同的形式，主要分为：（1）决策型。通过反馈档案信息资源开发的战略、政策、指南、规范等，帮助完善档案信息资源开发的相关制度。例如，NARA在Github公布的社交媒体战略公众可以提供相关意见，其中就包括档案信息资源的开发规划。（2）数字挖掘型。这包括档案信息资源的著录、做标签、转录等，可用于挖掘档案信息资源的内容，提升检索质量和智能应用。（3）资源补充。主要有两类方式，一种是公众依据档案机构所开发的档案信息资源补充相关的档案，例如近些年较具代表性的反映地区文化与事件的档案往往有大量来自公众。另一种则与做标签、著录的内容主要源于档案本身已知信息不同，对档案资源的内容补充主要是由公众帮助补充档案的背景、内容或是帮助解读档案。
3.3 协同参与的主体。档案信息资源开发中的公众参与所要求的主体协同化包括三层含义：第一，公众参与是以社区/社群化的形式进行。这意味着公众在这其中是一个群体概念而非个人概念，有不同的兴趣、技能、关注点和任务要求，不同类型的公众会形成不同的社区/社群，以群体力量共同完成档案信息资源开发的不同任务，例如政策修正、档案著录或是资源补充。第二，档案机构与公众要形成互动互补的协作关系，档案机构作为任务的发布方与专业技能的咨询者、辅助员以及训练师，既要控制与组织好档案信息资源开发的目标、任务、流程以及制度，也要帮助公众提升与规范相关技能，公众则作为档案信息资源开发的重要执行者依据要求开展活动并适时反馈。第三，参与主体内部通过协作达成决策或行动的最优化，这主要是指在档案信息资源开发中，无论是对制度、规则还是开发行动的决策，内部能够通过协作形成互相纠错互相补充的机制，从而保证任务的完成度与完成质量的优化。
3.4 充分应用的信息技术。档案信息资源开发要实现全面与深入的公众参与就在于有足够的平台与工具支持：第一，平台的在线化。即要为公众参与提供便利与充足的在线空间，能够实现数字化资源的在线开发。这既可以设计与开发自建平台，提供专用模块，例如NARA用于档案信息资源开发的公民档案员项目就在其官方开辟的自建平台citizen archivist dashboard，也可以应用第三方平台，例如社交媒体或是互动网站就广泛应用于各国与地区档案机构的档案信息资源开发。第二，工具的数字化与智能化，相比于人工的各种操作，为了广泛吸纳公众参与且减少不必要的消耗，应用数字技术的辅助也是必要的。
3.5 “利用化”的开发。基于公众参与的档案信息资源开发具有双向性，对应于生产型用户或produser，档案信息资源开发能够实现广泛公众参与的重要前提是，它是以满足公众的档案利用需求为前提的。在利用档案的过程中，公众可以更好地认识与理解档案的价值，也能够发现当前档案信息资源开发以及档案信息资源本身存在的不足，因而能够在互动开放的情境下贡献相应的知识、资源等，以利用来推进开发，又进一步提升利用质量与体验，从而形成良性循环。NARA等档案馆都在相应地开展历史档案资源的共享项目，往往也在这样的项目中开辟了互动和参与的渠道，使档案用户变成参与档案信息资源开发的主体，从而形成卓有成效的基于公众参与的档案信息资源开发模式。
4 基于公众参与的档案信息资源开发模式构建
当前，各国在开放政府或智慧城市的统筹下开发档案信息资源，开发过程中面临数量过于庞大、数字挖掘难度大、工作人员对档案内容了解有限、难以完成部分决策等问题，公众参与以群体智慧和劳动的方式提供了有效解决问题的思路与方法，在公众参与的理念下开发档案信息资源成为各国档案机构的策略，提出参与式档案馆的美国设计与开展了各类公众参与项目旨在实现全数档案资源的数字化与在线利用，我国也在档案事业“十三五”规划中将公众参与纳入要点。然而，基于公众参与的档案信息资源开发模式还有待更加系统地开展，从而解决管理、技术、理念、组织机构等方面的问题，本文认为，构建可从政策、开发主体、开发对象、技术、标准五个方面着手：
4.1 政策：立足开放政府建立公众参与制度。档案机构的公众参与活动与开放政府作为政府建设方向有着密不可分的联系，公众参与不仅是开放政府的三大原则之一，更与透明、协作的原则互相补充与支持。公众参与的整个制度体系将以开放政府为支持，既是以开放政府为目标获得法律、法规、政策以及组织上的支持与相应的资源投入，更是在开放政府的理念与方法论下设计整个制度框架。因而，为了构建与完善档案信息资源开发中的公众参与，应当通过研究与明确开放政府的具体内涵，例如在我国需要研究《政府信息公开条例》《2015年政府信息公开工作要点》《关于全面推进政务公开工作的意见》《关于加强和改进新形勢下档案工作的意见》等政策，理解开放政府以及公众参与的内涵与相互关系，一方面既要从中探索在开放政府的框架下公众参与档案信息资源开发的目标、对象、内容、形式与重难点等，另一方面也要参照开放政府建设的规划来构建档案信息资源开发公众参与的定位、战略、指南、规划、行动计划等。
4.2 主体：创建公众参与的组织架构与社区。档案信息资源开发能够得以实现公众参与依托于两个方面：一是档案机构内部认同公众参与且形成公众参与的组织文化；二是档案机构与社会连接对话，形成社会范围的公众参与文化。这就在主体方面要求开展两方面的行动：第一，档案机构内部形成适应于开放政府与公众参与的组织架构，较为有效的策略是形成开放政府与公众参与的领导小组，用以制定相关的策略、行动计划、流程，主导与监督档案信息资源开发相应项目与活动的开展。在NARA的公众参与项目中，依据开放政府组织架构调整与所设立的开放政府小组在公众参与理念普及与活动开展的过程中有着重要的领导与支持作用。第二，以公众为主体构建档案信息资源开发的社区，尤其是在线社区的建立。为了更好组织公众参与，形成统一的力量，档案机构应当引领社区建设，以档案信息资源开发为契机与连接点，建立起有知识、有技能、有兴趣、有需求的公众社区，共同探讨与开展档案信息资源开发活动，从而提升档案信息资源开发的公众覆盖面、关注度、参与度与完成度。
4.3 对象：设计与开放档案信息资源体系。公众参与的直接对象与需求实现的落脚点都在于档案信息资源，公众参与更是以信息与数据的开放为前提，因而档案信息资源的开放是关键，且这些开放的信息资源应成为有设计的体系。具体来说：一方面，加快档案信息资源的开放，这是要拓展开放种类与提高全文开放的比例。档案的数字化项目在各国与地区都在不同程度地开展，尽管可以借助外包公司以及数字工具处理多数人工操作，但是深度的内容挖掘依旧需要人力的大量参与，公众参与是其中的一种解决策略。这意味着档案信息资源对公众参与的开放不再仅限于单向利用与在线目录，而更多的是全文开放，并借助公众的力量来完成对内容的挖掘。另一方面，要依据档案机构的整体工作规划、战略以及社会需求有侧重、有布局、有步骤地设计引入公众参与开发的档案信息资源体系，将档案机构目标、社会发展与公民利益结合，扩大公众参与的同时推进档案事业发展。
4.4 技术：布局数字工具的应用策略。技术是不可或缺的构件，无论是公众参与的空间，档案信息资源的开发工具以及成果的呈现，无一不需技术的支持，这要从三个方面部署数字工具的应用策略：第一，公众参与的空间。这主要是借助网络平台，可以档案机构自建或是依托第三方网络平台服务商，作为公众参与开发档案信息资源的虚拟空间，其功能主要用于用户管理、用户互动、任务发布、任务管理、任务操作、平台管理等。第二，公众参与开发的辅助工具。例如，为了更好提供辅助以及及时分析与整合公众参与录入的各种数据，NARA在视频的整理上提供了NARA AVI编辑程序工具（NARA AVI MetaEdit Tool），提供嵌入、编辑、导入和导出元数据的功能，有助于规范文件格式，便于管理、整理和开发。第三，开发成果的可视化工具。适当地将档案信息资源成果以可视化方法呈现，档案机构现在往往借助第三方平台提供的工具或平台呈现资源以吸引公众参与，例如基于地理信息的图片社交网站historypin、3D展览网站谷歌文化研究所等得到NARA的广泛应用。
4.5 标准：以最佳实践引领大众参与。公众参与得以落地极为重要的是需要专业上的指导与辅助，除了在主体层中应当由档案机构在构建社区时设定一定的专业人员提供专业上的帮助、辅导和训练，往往也需要由一部分公众一同形成最佳实践，形成更适合于公众参与的指导，普及于更广的群体中，从而全面与深入提升公众参与档案信息资源开发的专业度与质量。因此，在公众参与档案信息资源开发中，应当有序拓展与构建相应的社区，及时评测公众参与的质量，结合任务定期选定并发布最佳实践，用于说明公众参与档案信息资源开发的流程、环节与规范，在提升公众参与质量的同时也能形成对参与的有效激励。
5 结语
总的来说，档案信息资源开发有许多内容可供探讨，在机遇与挑战并存的当下公众参与是社会、文化与技术发展的必然要求，它将提供有效的解决路径。就目前的研究与实践来看，它在各国家与地区正纳入不同的进程。同时，它还处于初步探索时期，功能、环节、流程以及机制都有待探讨与完善，为未来的实践与研究提供了广阔空间。
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（作者單位：四川大学公共管理学院 来稿日期：2017-04-02）
