水利工程总承包项目风险识别
浦佳 姜明明
【摘? 要】论文在介绍水利工程总承包项目风险的内涵及特征、水利工程总承包项目风险的分类的基础上，阐述水利工程总承包项目风险管理的过程，并对水利工程总承包项目的风险进行识别。
【Abstract】Based on the introduction of the connotation and characteristics of the risk of general contracting project of water conservancy engineering and the classification of the risk of general contracting project of water conservancy engineering， this paper expounds the process of risk management of general contracting project of water conservancy engineering， and identifies the risk of general contracting project of water conservancy engineering.
【关键词】水利工程;项目;风险;识别
【Keywords】water conservancy engineering; project; risk; identification
【中图分类号】TV512? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文献标志码】A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文章编号】1673-1069（2020）10-0078-03
1 水利工程总承包项目风险的内涵及特征
水利工程总承包是指工程总承包单位依法与项目法人签订合同，按照合同约定对工程项目的勘察、设计、采购、施工、调试（竣工验收）等实行全过程或若干阶段的承包，并根据合同约定对水利工程的工期、费用等负责。水利工程总承包项目风险即水利工程总承包项目损失的不确定性。
2 水利工程总承包项目风险的分类
水利工程总承包项目风险按照不同分类标准，有多种划分形式，本文根据风险的来源，将风险分为技术性和非技术性风险，其中，非技术性风险又可分为自然、社会、经济、政治、组织管理、环境等风险。
3 水利工程总承包项目风险的管理过程
水利工程总承包风险存在于项目的全寿命周期的各个阶段的每个环节中，因此，针对其风险存在的特点，风险管理在项目各个阶段都应发挥其积极的作用，全员参与、结构化风险管理过程、开放性沟通、高效管理对水利工程总承包项目风险管理有着重要的实际价值和理论意义。
基于水利工程项目实施分阶段、分节点的特性，管理过程应有的放矢地进行，包括设立适宜的风险分析内容和目标，收集有关风险信息，进行风险分类，确定风险的可能性、后果，改善估计，获得风险等级指数，进而衡量可接受性，为不能接受的风险设计替换行动，如表1所示。
4 水利工程总承包项目风险的识别过程及结果
4.1 水利工程总承包项目风险的质性识别
根据质性识别的结果，对建设项目风险存在的因素进行初步梳理，归纳出建设项目潜在风险因素有技术风险和非技术风险两类，具体有设计风险、经营风险、施工风险、竣工及试运行风险、自然及社会环境风险、经济风险、政治及行业风险等。
可能引发各类风险的因素如下：
①设计风险：技术标准及规范性;基础资料的准确和及时性;设计缺陷及变更;业主对设计干预程度;设计人员职业责任。
②经营风险：报价漏项、错估风险;投标文件缺陷风险;合同不确定性风险;固定总价合同。
③施工风险：施工管理;施工组织及设计;施工技术;工期延误;质量缺陷;安全风险;现场签证。
④竣工及試运行风险：项目移交的及时性;保质期的时限;质量把关不严。
⑤自然、社会环境风险：水文气候条件;地质情况;地方流行病;不可抗力;风俗习惯差异;公众态度及素质;社会稳定性。
⑥经济风险：通货膨胀;物价上涨;资金拨付及时性;利率风险。
⑦政治及行业风险：政府重视及关注度;政府限制及干预;政策法律风险;市场和竞争风险;市场准入及资质要求。
⑧管理风险：分包商风险;材料及设备采购的及时性;管理人员因素。
4.2 水利工程总承包项目风险的量性识别
在水利总承包项目风险质性识别的基础上，选取概率影响矩阵法，对水利工程总承包项目风险进行量化分析。概率影响矩阵法对风险影响和风险概率两个方面的因素进行了综合考虑，是国际通行的一种基本风险分析方法。
4.2.1 风险概率判断标准
将风险概率均匀分为五档，可划分为很高（1.0≥p>0.8）、较高（0.8≥p>0.6）、中等（0.6≥p>0.4）、较低（0.4≥p>0.2）和很低（0.2≥p>0）五个档次。
4.2.2 风险影响评价标准
风险影响等级是指若发生风险事件，所产生影响的大小，常见的可划分为严重（1.0≥q>0.8）、较大（0.8≥q>0.6）、中等（0.6≥q>0.4）、较小（0.4≥q>0.2）和可忽略（0.2≥q>0）五个等级。
4.2.3 风险程度评价标准
风险程度等级是评判风险大小的指标，包括单个风险因素的风险程度等级和项目整体风险程度等级。风险程度可分为重大风险（p×q>0.64）、较大风险（0.64≥p×q>0.36）、一般风险（0.36≥p×q>0.16）、较小风险（0.16≥p×q>0.04）和微小风险（p×q≤0.04）五个档次。具体做法如下：
第一，根据质性识别的结果，结合概率影响矩阵法的具体要求，形成水利总承包工程项目风险影响分解表。
第二，结合概率影响矩阵法评价标准，对上述风险因素，组织风险讨论会，召集企业内部或企业外部的相关人员，根据个人对项目的接触认识、市场信息、资料及经验等，运用头脑风暴法及专家打分法，对项目风险因素作出判断预测，然后将各种意见汇总起来，进行整理和归类，从而得出风险因素的损失程度。
4.3 水利工程总承包项目风险的识别结果
归纳、总结上述风险识别后的风险因素，形成汇总如表2所示。
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