新时代背景下档案利用研究的重要成果
赵彦昌 刘芮岑
摘? 要：《档案馆利用五定律》一书是刘东斌先生围绕新时代背景下档案利用问题的最新研究成果。通过对该书的写作思路进行评析，认为该书脉络清楚、观点明确，兼具理论性和实践指导性，是一部研究档案利用理论的难得佳作，对于指导新时代档案利用工作和进行档案学理论研究都有着十分重要的意义。
关键词：档案馆;利用率;档案利用;档案服务;档案价值
Abstract： the five laws of Archives utilization is the latest research achievement of Mr. Liu Dongbin on the issue of Archives utilization under the background of the new era. Through the analysis of the writing ideas of the book， it is considered that the book has clear context， clear views， both theoretical and practical guidance. It is a rare and excellent work to study the theory of Archives utilization. It is of great significance to guide the work of Archives utilization in the new era and carry out theoretical research on archival science.
Keywords： Archives; Utilization rate; Archives utilization; Archives service; Archival value
劉东斌先生曾在河南省濮阳市档案馆工作30余年，其间发表有关档案学基础理论和档案行政管理等方面的专业文章100余篇。《档案馆利用五定律》（郑州大学出版社2020年）是刘东斌先生退休后的最新力作。刘东斌先生这部书通过严谨的阐述论证，提出了档案馆利用五定律，对于新时代背景下的档案利用工作具有重要的指导意义。
1 《档案馆利用五定律》一书的写作思路
1.1 理论架构——层层递进，深入浅出
1.1.1 从档案记忆观出发探寻档案的本质。20世纪末，越来越多的学者开始关注和重视档案的记忆属性，并提出“档案记忆观”这一重要观点，档案记忆观其核心内涵是对档案记忆属性的本质性认识，是把档案与国家、社会、民族、家庭、个人的记忆联结起来，强调档案是人类的记忆，是人类大脑记忆功能的延伸，是人类有意识保存的固化记忆。[1]
该书从档案记忆观角度出发，对档案起源的动因、档案的定义、保存档案的目的以及档案发挥的作用四个方面进行详细论述，得出档案的本质是记忆备忘工具，档案是为了满足人类记忆备忘的要求而产生的。
作者从档案记忆观出发探寻档案本质，为档案理论研究提供了新的视角和思维方式。我们说档案的本质是记忆备忘工具，“备”作为档案最基本的作用，那么从档案的产生、保存到档案的作用都是紧紧围绕记忆备忘工具这一本质展开的，因此我们可以这样认为档案的本质赋予档案工作者的工作职责是守卫证据和留存记忆，这应该是一切档案工作的基点，由此档案利用工作也应该体现档案记忆备忘工具的本质。
从本质出发对档案利用理论进行探析，可以看出作者在理论论述时是追根溯源、层层递进的，这样的论述方式使该书的理论架构更加全面立体。
1.1.2 档案凭证价值与档案价值扩展律的反思。档案价值扩展律是指档案的价值是可以扩大和发展的，其主要表现为两种形式：一是由于价值主体扩展而导致的档案价值扩展;二是由于档案作用性质的变化而导致的档案价值扩展。[2]
作者从价值主体扩展和档案作用性质变化两个方面对档案价值扩展进行具体分析，发现档案利用者并没有扩大到形成者以外的其他机关或个人以及社会各个方面，档案作用性质虽然扩展到了科学、文化、教育等各个方面，但也仅仅是增加了一少部分档案利用量而已，并不足以支撑档案价值扩展律，由此我们认为档案价值扩展律没有在档案利用中显现出来。
作者从对档案价值扩展律的反思入手，深入思考了档案价值扩展律在档案利用中失灵的原因，档案的凭证价值是决定档案利用的关键因素，档案的凭证价值作为档案的本质价值是档案不同于和优于其他资料的特点，但也是不利于利用的主要原因。[3]
档案凭证价值具有用少性、时效性、地域性、专指性、一次性的特点，这些特点无一例外地都限制了档案的利用，从而导致了档案价值扩展律的失灵。作者对档案本质价值的探析，不同于以往档案理论研究从价值特性和实现规律角度的论述，而是从对档案价值扩展律的反思角度出发进行探析，在论述过程中弱化了冗长的理论描述，角度新颖，具有较高的理论价值，给读者带来了很多大有裨益的思考。
1.1.3 档案利用五定律的提出。通过对图书馆学五定律和档案学五定律的阐述以及对综合档案馆利用情况统计分析，作者认为档案学五定律不能简单地套用图书馆学五定律，我们既要看到图书和档案的共性，同样也不能忽略档案的个性，在档案利用率持续徘徊在低谷的情况下，有必要重新审视档案利用理论和规律，并通过严谨翔实的论证提出新理论——档案利用五定律。
用少律：档案利用得越少越好，它限制了对档案的利用;时效律：档案利用具有时效的特点，它限制了档案利用的时间范围;地域律：档案利用具有一定的地域性，它限制了档案利用的空间范围;专指律：档案利用具有专指的特点，它限制了档案利用的人群范围;一次律：档案利用具有一次性的特点，它限制了档案利用的次数。
档案利用五定律打破原来档案利用越多越好的固有思想，是档案馆工作者对档案利用工作实际情况的思考和总结，并通过严谨的理论论述和大量数据的统计分析得出的档案利用规律。
在以往档案利用规律相关问题的研究中，研究人员实际从事过档案利用服务工作的极少，缺乏对实践情况的深入了解，这也就造成了档案利用规律与实际工作情况的脱节，该书很好地弥补了这一不足，给档案研究者和档案从业者都带来了很多的思考和启发。
1.2 框架结构——井然有序，注重联系
1.2.1 整体结构：从本质出发探寻档案利用规律。
档案的本质特征决定了档案的本质价值，而档案的本质价值是档案利用的基础，也决定着档案的性质和走向，认识档案的本质价值，对于确立档案在信息中的地位，认识档案利用工作都有积极的意义。
该书按照从档案本质探析到认识档案本质价值到探寻档案利用规律的整体脉络进行论述，认为档案是为了满足人类记忆备忘的要求而产生的，档案的本质是记忆备忘工具，而档案的本质价值源于档案的本质属性，档案的本质属性是原始记录性，所以认为档案的本质价值是凭证价值。而凭证价值所具有的五个特点即用少性、时效性、地域性、专指性、一次性也决定了档案利用的五個定律即用少律、时效律、地域律、专指律、一次律。[4]
从本质出发探寻档案利用规律的整体框架结构贯穿全文，该书前三章详细探究了档案本质和价值，环环相扣，结构严谨，有利于帮助读者“知其然，知其所以然”，后五章对档案利用五定律中的每一个定律进行详细论述，论证详细严谨。从该书的整理框架结构来看，主线明确，层次分明，可见作者清晰的逻辑结构和扎实的学术功底。
1.2.2 定律论证：从理论分析到实践统计的保障。作者在对档案利用规律进行具体论证过程中均采用“定律阐述+统计分析”的论证结构。
首先，从理论的高度阐述档案利用规律，进而对综合档案馆的档案利用率不高的现状做出合理解释。
其次，因为档案利用是一项实践性极强的工作，所以在定律论述中，作者又对档案利用情况进行了定性定量的统计分析。
例如在对档案利用用少律的阐述中，先是通过“黑天鹅事件”、档案利用被动性、档案利用是保险性服务工作来对定律进行阐述，然后通过对档案馆的档案利用情况的统计分析、与公共图书馆图书利用的比较分析以及中美档案馆档案利用的比较统计分析来进一步证明档案利用用少律的存在。这样的定律论述结构使论述更为全面立体，也使论点更具说服力。
特别值得一提的是，该书最后一章在之前对档案利用定性定量分析的基础上按档案类别、利用目的对具体档案利用案例进行分析，同时对1989—2014年《中国档案年鉴》涉及的综合档案馆全部档案利用案例进行分析统计，从而更客观地论证了档案利用五定律的存在。
该书在定律论证中所采用的框架结构无论对理论指导还是对实践操作都具有重要的参考意义。
1.2.3 关系辨析：注重档案利用五定律之间的关联性。该书在对档案利用定律阐述的同时，也没有割裂定律之间的关联性，探析档案利用用少律与档案利用时效律、地域律、专指律、一次律之间的作用关系。认为档案利用的时效律、地域律、专指律、一次律之间限制了档案利用的时间范围、空间范围、人群范围和档案利用的次数。但同时档案利用的用少律也影响着档案利用的时效律、地域律、专指律、一次律，决定了档案在其所产生的时空范围内利用得也不会太多。
档案利用的五定律之间是相辅相成，相互影响的关系。档案利用五定律的共同作用影响了档案利用实践，明确它们之间的关联可以更好地开展档案利用服务工作。作者在论述中由点及面，注重联系，这样的框架结构安排使该书的论述更具科学性。
2 《档案馆利用五定律》的优点所在
2.1 资料翔实，案例丰富。作者在理论梳理和思考推演的基础上，充分查找、搜集、统计和分析档案利用数据，并广泛调研了国内综合档案馆30多年来的档案利用情况，研究资料十分翔实，特别是在阐述档案利用用少律时，这一特点更是展现得淋漓尽致，经过作者严谨认真地论述和不断地推敲完善，最终得到了与理论梳理和思考推演相一致的结论，即档案利用五定律。
除此之外，《档案馆利用五定律》一书中的案例也十分丰富，并且作为单独的一章进行详细阐述，因这些案例均全部来自《中国档案年鉴》，并且涉及各种类型和利用目的，涵盖范围广泛，涉及内容全面，增强了论述的科学性。
作者以案例为跳板，达到了不同档案利用定律之间的衔接与拓展，这些案例内容充实丰富，不仅可以增强论点的说服力，同时也可以使我们更好地理解档案利用五定律的内涵。例如广宁县利用县农科部门灭蝗的档案资料扑灭蝗灾，从而避免经济损失的案例中，作者从档案利用的五定律出发，把每一个利用定律在广宁县灭蝗档案利用中的具体表现论述得十分详尽，有助于加深读者对档案利用五定律的理解。
2.2 理论研究深入浅出，内涵深刻。该书在理论论述过程中，首先认识到档案的本质是记忆备忘工具、档案的本质价值是凭证价值，由此认为档案价值扩展律是不存在的，并提出了档案利用五定律，可见全书的论述是层层深入的，同时作者在必要的理论描述中又能做到深入浅出，厚积薄发，并没有局限于单纯的理论描述，而是立足于综合档案馆的档案利用实践，通过对专业工作中的观察和思考以及对档案利用数据的统计分析，探讨了档案利用的内在规律，结构严谨、内涵深刻，给当下档案工作者和研究者以很好的启示。
该书既是一本很好的档案理论著作，又是一本指导档案利用实践的参考书。
2.3 研究方法多样，角度新颖。作为一本严谨的学术著作，作者在论述过程中在采用定性与定量相结合的研究方法的基础上，还使用了多元化的研究方法，主要包括：文献分析法、比较研究法、案例研究法、统计研究法等。
例如作者在对档案利用专指律进行论证的过程中，采用了对档案利用的专指性观点进行综述的文献分析法，以严密的分析逻辑使论述更为全面客观;在探寻档案利用时效律的内在规律时，采用比较研究法，通过对档案与其他相关事物的考察，牢牢抓住档案与其他事物的联系和区别，寻找其异同，从而探寻档案利用存在的特殊规律……研究方法的多样使所要阐释的理论和实际相互印证，从而使论证更具科学性和严谨性。
同时面对尽管采取了许多措施但档案利用始终在低谷徘徊的现状，作者指出我们应该去探究这种常态下档案利用现象的本质，从而找出规律性的东西。
在以往的档案利用研究中多从档案馆、档案室的角度对其进行探讨，同质化程度高，作者则从档案利用者的角度出发对档案利用规律进行深层次的思考，大胆探索，角度十分新颖，打破以往档案利用的固有思想，对新时代下档案馆的档案利用工作具有重要的启发意义。
3 《档案馆利用五定律》的学术价值
3.1 本书突破了档案利用理论的固有认知。大多数学者认为档案的价值只有通过利用才能显示出来，并一直是在档案价值扩展律的指引下开展档案利用工作。[5]
但作者凭借30多年来的档案工作经验，从档案利用现状的实践出发，对档案价值扩展律在档案利用工作中的适用性提出大胆质疑，通过大量的数据分析和理论论证，认为档案价值扩展律在档案利用中是不存在的，打破了我们对档案利用理论的固有认知。
档案利用五定律的提出是对档案理论的大胆探索，也是对档案利用理论的新发展，是值得我们档案界进行深入探讨和学习研究的。
3.2 本书弥补了档案利用研究中的不足。虽然我国综合档案馆建设已经有60多年历史，但是深入档案馆档案利用研究的专著却寥寥无几，且大多内容陈旧，研究也不够系统完备，已经不能适应新时代下档案馆发展的需要。
本书将理论与实践相结合，对档案利用的内在逻辑和动因进行重新审视，提出了具有建设性的观点——档案利用五定律。该定律的提出，是站在档案利用者的全新视角对档案利用定律的探索，用档案利用五定律可以对档案利用现状进行合理解释，这是对档案利用理论新的认识，也是对档案利用研究成果一次极大丰富。
纵观全书，本书无论是从理论指引、框架结构、研究方法，都能够为档案工作者和档案学者提供有益的指导和参考。
3.3 本书对促进档案利用工作实践有重要指导意义。档案利用工作是一项实践性很强的工作，在新时代背景下，就全国的各级综合档案馆来说，档案馆的馆藏档案正在逐步开放，档案馆也采取了各种措施来提高利用率。
按理说，档案的利用情况应该向好发展。然而，档案利用除了出现短时期的高潮外，档案利用长期在低谷中徘徊。[6]从1995年到2017年间的档案利用率基本一直维持在5%以内。因此作者聚焦于档案利用工作中突出存在的问题，通过充分的理论研究和数据分析探究档案利用背后的深层次原因，认为档案利用在低谷徘徊才是常态，并通过详细严谨的论述得到了档案利用五定律，认为档案利用五定律把对档案的利用限定在一个狭小的范围内，这也就决定了档案的利用率不会高。
档案馆利用五定律的提出为新形势下解决档案馆档案利用工作困境提供了有效的思路。
《档案馆利用五定律》一书在论述过程中也存在着不足之处，书中的一些观点还值得我们进一步探讨和推敲，在“黑天鹅事件”与档案利用用少律的论述中，所涉及的案例并不具备极端影响力，那档案利用用少律是否是“黑天鹅事件”就有待于进一步推敲。
除此之外，由于档案利用时效律没有明确的统计分析方法，这使得书中对时效律的统计分析仍有待于进一步检验。但是瑕不掩瑜，总而言之该书学术价值深厚，给了新时代档案工作者和档案研究者很好的启示，值得我们去反复阅读。
参考文献：
[1]丁健.档案与档案工作：固化的记忆与记忆的固化[J].档案学研究，2002，17-20.
[2]罗小璐.对檔案价值及其实现规律的再认识[J].兰台世界，2010，No.313，13-14.
[3]刘东斌.档案利用和档案价值的反思[J].档案管理，2004，7-10.
[4]刘东斌.档案馆利用五定律[M].河南：郑州大学出版社，2020：28.
[5]刘国能，王湘中，孙钢，档案利用学[M].北京：中国档案出版社，1996：70.
[6]刘东斌.档案利用和档案价值的反思[J].档案管理，2004，7-10.
（作者单位：辽宁大学历史学院? 来稿日期：2020-10-28）
