档案学实证研究方法运用的状况、问题与建议
陈忠海 李婷婷
摘? 要：为进一步了解档案学实证研究方法的运用现状，以档案学核心期刊所载相关文献为样本，利用内容分析法和文献计量分析法，从相关文献分布、数据收集、主题内容等方面揭示档案学实证研究方法的运用状况，发现档案学实证研究方法运用中存在诸如研究主题范围较为狭小、研究流程不规范、数据收集手段单一且缺乏验证、结论过于简单或无结论等方面的问题，进而提出相应的改进建议。
关键词：档案学研究;研究方法;实证研究
Abstract： In order to further understand the present situation of the application of empirical research methods in archival science， this paper takes the relevant literature contained in the core journals of archival science as samples， using the methods of content analysis and bibliometric analysis. This paper reveals the application of empirical research methods in archival science from the aspects of relevant literature distribution， data collection， subject content and so on. It is found that there are some problems in the application of empirical research methods in archival science， such as narrow scope of research topics， non-standard research process， single means of data collection and lack of verification， and the conclusion is too simple or inconclusive. And then put forward the corresponding improvement suggestions.
Keywords： Archival research; Research method; Empirical research
1 引言
孔德缔造了实证主义并认为哲学应当以实证自然科学为根据，以可观察的事实及知识为内容，摒弃神学和思辨形而上学所研究的那些所谓绝对的、终极的，然而却无法证明的抽象本质。[1]但是，孔德本人并没有运用实证方法进行具体的研究实践，法国社会学家E·杜尔克姆（ Emile Durkheim，1858-1917）是孔德实证主义的继承者和发扬者，也是将实证的思想、理论转化为实际研究的践行者，其代表作《自杀论》是实证研究的经典著作。[2]
实证研究方法根植于实证主义的认识论，通过对研究对象的实验、调查，获得关于研究对象的数据，然后对数据进行统计分析，根据统计分析的结果来验证理论假设、描述研究对象的现状、探索研究对象的内在规律。[3]实证研究方法与实证研究范式不同，前者内涵狭窄，范围清晰，是指运用数理统计、定量或实验研究方法，分析和确定有关因素间的数量关系和作用方式，揭示复杂环境下事物的相互联系和影响方式。后者的涵义则丰富得多，既是一种方法，也是一种思想、一种学风。[4]
通过中国知网进行相关性检索，共获得相关文献89篇。从中可以看出，运用实证研究方法的相关文献依然较少，已有的文献多从中外比较[5]、统计和分析实证研究方法的主要类型[6]、中国档案学实证研究的范式[7]等角度入手，统计和分析数据多数停留在2010年之前，借鑒和启示意义欠缺。因此，本文从相关文献分布、数据收集方法、研究主题等方面进行统计分析，对档案学核心期刊论文实证研究方法运用的现状加以总结，寻找存在的问题，提出相应的改进措施。
2 档案学实证研究方法相关文献调查结果统计分析
2.1 文献分布分析
2.1.1 时间阶段分布分析。为了解89篇相关文献中档案学实证研究方法实际运用和发展情况，笔者从年份、篇数、研究流程情况三部分进行统计分析。从时间分布来看，1989年至2010年期间为档案学实证研究方法运用的萌芽阶段，提及实证主义、实证分析和实证研究的文献较多，真正运用该方法的文献较少，且流程不具有规范性。在此期间，没有实际运用实证研究方法的文献占这一时期文献总量的52.63%。其他实际运用实证研究方法的文献较少，研究流程分别为“案例分析”“问题-理论-案例-结论”“问题-理论-数据-结论”“理论-案例-结论”“问题-数据”“问题-案例-结论”“问题-数据-结论”等。
从这一时期具体的时间节点来看，2002年档案学实证研究方法被学者正式提及。王文兵认为，实证方法也称“客观方法”，包括调查法、实验法、比较法和历史法等，其共同点都是直接面向应用，通过调查与论证、比较与分析来获得对现实的精确的、准确的认识。[8]2004年张培在《模糊的存在：在校研究生人事档案意识》一文中，采用问卷调查法收集数据。[9]2007年裴友泉、马仁杰、程潜龙在谈到档案学运用实证方法时认为，实证分析是档案学研究从纯文献研究法到注重调查研究，解决实际问题的重大变化，研究工作开展之前要有充分的科学理论假设与严密的工作程序设计，实验结果出现之后要及时予以科学分析，整理出能上升到理论层次的、能指导后续工作的理性结论。[10]这一阶段学者们努力秉持实证主义思想和精神，从较为宏观的角度认识和把握实证研究方法，认为问卷调查法、案例分析法等同于实证研究方法的现象较为普遍。
2011年至2019年为实证研究方法运用的逐步规范与整体的缓慢发展阶段，文献数量开始增多，档案学实证研究意识提高，较为规范和严谨的实证研究方法运用成果不断呈现。
学者们逐渐意识到档案学实证研究的重要性，积极鼓励采用实证研究方法进行档案学研究。马玉杰、赵淑芳认为，档案学的社会学科属性和研究对象决定了档案学的主流研究范式应该是实证研究。[11]丁海斌指出中国档案学研究方法的不足之处还有很多，如定性研究、价值判断过多，实证研究较为缺乏。[12]潘连根提出在档案学研究中要鼓励引导档案学者更多尝试采用实证的研究方法，以此弥补目前占主导地位的定性研究的不足。[13]最后，从研究流程情况来看，这一时期的研究多采用“问题-数据-结论”、“问题-理论-数据-结论”的步骤和流程，直到2011年才出现“问题-理论假设-数据-检验-结论”较为规范的实证研究方法研究流程和步骤的文献。[14]诸如“数据-结论”、“理论-数据”、“问题-数据”三种步骤和流程的文章，以及无相关问题提出、无理论假设或者无验证、无结论的“实证研究”的文章仍然存在，说明在档案学研究中较为规范和严谨的实证研究方法在逐步得到运用的同时，学者们对运用实证研究步骤和流程的认识还有所欠缺，实践中瑕疵较多，档案学实证研究方法的运用仍然处于缓慢发展阶段。
2.1.2 期刊分布分析。档案学的研究对象是档案现象，而档案现象产生于社会实践，采用实证研究方法有利于档案学实证研究朝着科学的方向发展。
笔者统计了7种档案学核心期刊的论文数量和刊载档案学实证研究方法相关文献的数量，并分别计算出各期刊刊载档案学实证研究方法相关文献的数量占其期刊的全部论文数量的百分比，结果见表1。
从各期刊刊载档案学实证研究方法相关文献数量来看，档案学界目前更多的是把实证研究作为一种研究精神，運用实证研究方法进行规范研究的文献数量较少，这与档案学界近年倡导实证研究的呼声较高但实证研究仍处于逐步规范与整体的缓慢发展阶段的发展特性有关。
从占比看，《档案学通讯》《档案学研究》和《档案管理》对发表运用档案学实证研究方法论文的偏好程度相对高于其它档案学核心期刊。
表1 档案学核心期刊刊载档案学实证研究方法相关文献数量统计表
2.2 数据收集方法分析
实证研究的本质是深入实践获得系统的、大规模的相关实际数据，对数据深入分析得出符合实际的理论。[15]数据收集方法指研究者如何获得能用于解答其研究问题的经验数据，主要有测验、问卷、访谈、小组讨论、观察和已有或二手数据等六种方法。[16]笔者删除提及实证主义、实证分析和实证研究而没有运用该方法的文献，剩余58篇论文。
首先，运用已有或者二手资料的方法是指研究者使用的文档资料、物理数据和档案数据是从官方网站、数据库、文献资料和档案馆等渠道获得，占档案学实证研究数据收集方法的58.62%;其次，运用问卷法收集研究数据，占29.31%;再次，混合法主要是以访谈法与以上两种方法混合使用综合收集数据资料，占6.90%;最后，观察法运用极少，多依据论文作者的工作实践经验资料，占5.17%。测验法、小组讨论等方法在档案学实证研究中暂时还未见到运用实例。
2.3 研究主题分析
2.3.1 研究主题内容分析。运用内容分析法和参照知网的主题分类，可归纳为档案学教学、师生和档案工作者调研、档案网站及新媒体、档案法与档案行政权力、档案管理、档案资源与档案信息化建设、企业档案、档案用户、档案安全与保护、档案学期刊、档案可视化、档案文化、民生档案等若干方面。
以档案学教学、师生和档案工作者为调研主题的文章，多与档案工作者职业状况与职业认同度及满意度、档案专业人才与区域经济相关性分析等内容相关。在档案网站及新媒体方面，档案网站互动功能的调查、信息传播的效果、信息服务质量的评价、安全风险的分析与应对以及档案政务新媒体的研究等成为学者们实证研究的对象。在档案法和档案行政权力研究方面，以现行法律法规和规范性文件等为来源进行研究，关注我国档案地方立法、档案行政诉讼案件、档案行政权力清单中的共性权力的实证分析。以档案管理为主题的文章，大多针对档案的开放利用、管理模式、新技术的运用等展开探讨。与档案资源和信息化相关的文章关注档案信息资源的老化及开发、档案信息化建设、专题档案资源建设与管理和档案资源的整合等问题。同时，围绕企业档案、档案用户、档案安全与保护、档案学期刊、档案可视化、档案文化、民生档案等主题所展开的实证研究，也深化了学者们对实证研究方法的进一步理解和认识。
2.3.2 研究主题与数据收集方法对应关系分析。研究发现，在档案学实证研究中，针对档案学教学、师生和档案工作者的研究多采用问卷法，侧重于各种影响因素的分析。
在以档案网站及新媒体应用、档案法与档案行政权力、档案管理、企业档案、档案学期刊、民生档案为主题的实证研究中，实证数据多来自于官方网站、文献数据库、实地查询获得的已有或者二手的资料。访谈法是作为问卷法的一种辅助手段而对少数专家学者进行了访谈;观察法多依据工作实践经验展开，准确性和规范性还有待商榷。
3 档案学运用实证研究方法存在的问题与改进的建议
3.1 存在的问题
一是研究主题范围狭小。在所筛选的研究论文中，主要的研究主题仅为12项，数量较少，实证研究的主题范围狭小。二是研究流程不规范，缺乏假设和数据统计证实（证伪）或检验。[17]在分析相关文献内容时发现，部分学者简单地把实证研究等同于调查研究法和案例分析法，造成实证研究流程的不规范性。三是数据收集手段单一且缺乏验证。四是结论过于简单或无结论。部分文章的结论过于简单，有的甚至没有结论，采用“问题-数据”或只有数据罗列的“实证流程”，无法说明自变量与因变量的关系，也无法充分发挥实证研究应有的精神和意义。
3.2 改进的建议
3.2.1 善于发现问题。在现有的研究成果中，我们往往运用国外的理论和模型来进行档案学实证研究，例如使用与满足理论、ACSI模型、扩展的ECM-ISC模型等等，虽然能够说明一定的现实问题，但很难完全符合中国的国情、档情。档案学者要增强理论自信，立足于中国档案工作、档案事业和档案学的发展历史和现实，挖掘、发现和分析档案管理和利用服务中产生的各种问题，努力构建中国特色的应用理论和模型，多途径获取数据并加以验证，充分发挥档案学实证研究在新的历史条件下应有的价值和意义。
3.2.2 避免落入实证研究的误区。实证研究方法作为一种研究范式，倡导将自然科学实证的精神贯彻于社会现象研究之中。[18]不能将实证研究简单等同于定量研究或者调查研究，或陷入离开科学理论，片面进行数据挖掘、模型套用的研究误区。笔者认为，可以参考美国全国研究理事会设立的“教育研究科学原则委员会”提出的教育科学研究六大指导原则开展实证研究，即提出问题、理论联系、运用直接验证的方法、提供一个一以贯之清晰明确的推理链、复制和推广、公开研究以鼓励专业审查和评判。[19]
3.2.3 采取多样化的数据收集和检验方法。档案学者应根据实践充分思考和学习多样化的数据收集方法来实证相关的问题和理论。此外，应注意对相关数据模型和分析结果的检验，以增加分析结果的可信度。
3.2.4 加强实证研究方法的相关教育和交流。可以通过课堂教学、论文指导、讨论小组、继续教育、学术会议、优秀论文示范等方式来探讨和普及实证研究方法，增强学者们的问题意识和实证精神。学习和借鉴教育学界举办“全国教育实证研究论坛”和图书馆学界每年举办“图书馆学实证研究博士生学术会议”的做法，达到交流和提高思想认识，增强实际操作能力的目的。
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（作者单位：郑州大学信息管理学院?? 来稿日期：2019-12-02）
