基于DEMATEL方法的数字档案资源整合与服务影响因素研究
李宗富
摘 要：目前国内对数字档案资源整合与服务影响因素的研究几近空白。本文通过分析数字档案资源整合与服务过程，构建数字档案资源整合与服务影响因素体系，运用DEMATEL方法分析诸影响因素之间的相互关系，识别出关键影响因素，按重要程度大小依次是档案信息产品的类型与内容因素、经费投入因素、档案管理体制、机制、方针、政策与法律法规因素和数字档案资源整合技术、标准及规范因素等，并根据这些关键影响因素提出了以公共服务能力提升为目标的数字档案资源整合与服务的措施和建议。
关键词：数字档案资源；档案资源整合；档案服务；DEMATEL；影响因素
Key words： Digital Archival Resources；Integration of Archival Resources；Archives Services；DEMATEL；Influencing Factors
面向公共服务能力提升的数字档案资源整合与创新是大数据时代的发展要求，也是档案馆信息资源整合与服务的发展趋势，更是档案事业发展的必然选择。以公共服务能力提升为目标的数字档案资源整合与创新是一项复杂的系统工程，这一工程涉及诸多因素，对其中的关键因素进行识别和分析，有助于整合与创新机制的顶层设计、促进机制之间的互动，通过与社会化信息资源服务体系的无缝对接和有机融合，实现社会转型和数字化转型背景下的数字档案资源的持续可用和增值再用。
目前，国内学者对数字档案资源整合与服务影响因素的研究几近空白。本文尝试利用DEMATEL方法分析数字档案资源整合与服务过程中诸影响因素之间的相互关系，识别出关键影响因素，从而为数字档案资源的整合与服务规划、模式构建、保障措施与优化策略等提供针对性依据。
1 DEMATEL方法
DEMATEL（Decision Making Trial and Evaluation Laboratory）方法，其含意是决策试行与评价实验室，是1971年在日内瓦的Battelle协会为了解决现实世界中复杂困难问题而提出的方法，是进行因素分析与识别的一种有效方法。这种方法充分利用专家的经验和知识来处理复杂的社会问题，尤其对那些要素关系不确定的系统更为有效。DEMATEL方法主要使用图论理论，以构造图的矩阵演算为中心进行[1]。它借助系统中各因素之间的逻辑关系构建直接影响矩阵，计算各因素对其他因素的影响程度及被影响度，从而计算各因素的中心度与原因度。根据因素所对应的中心度和原因度，得出该因素所属种类（原因因素还是结果因素），并可根据中心度和原因度的取值调整整个系统的结构图，使得系统结构更加合理[2]。DEMATEL方法的具体步骤如下：
⑴确定影响因素。分析研究对象相关信息，构建影响因素体系，设为F1，F2，…，Fn。
⑵确定影响因素之间的关系。通过专家组分析各因素之间有无直接关系以及关系的强弱度，用打分法表示因素之间关系的强弱，如强=3，中=2，弱=1，无=0，构造有向图，如果因素Fi对因素Fj有强烈影响，则由Fi画一个箭头指向Fj并在箭头上方标上3。
⑶建立初始化直接影响矩阵。即用矩阵表示各指标之间的直接影响关系，设n阶矩阵X=（αij）n×n，如果因素i对因素j有强烈的影响关系，则定义αij=3，相反如果αij=0，则表示因素i对因素j没有直接影响。矩阵X表示两两因素之间的直接影响关系。
⑷正规化直接影响矩阵。将X的各行求和，设行和最大值为max，令X=aij/max。
⑸计算综合影响矩阵。按照公式T=X（I-X）-1计算综合影响矩阵T=（tij）。
⑹计算每个因素的影响度、被影响度、中心度和原因度。tij表示因素i对因素j所带来的直接影响及间接影响的程度，或因素j受到因素i的综合影响程度[3]。矩阵 T的每行因素之和称为该行对应因素对所有其他因素的综合影响值，称为影响度。矩阵 T的每列因素之和称为该列对应因素受其他各因素的综合影响值，称为被影响度。每个因素的影响度与被影响度之和称为该因素的中心度，它表示了该因素在整个系统中的位置及所起作用的大小。每个因素的影响度与被影响度之差称为该因素的原因度，如果原因度>0，表明该因素对其他因素影响大，称为原因要素；原因度<0，表明该因素受其他因素影响大，称为结果要素[4]。
根据影响度和被影响度判断出每一个因素的影响程度，根据中心度判定出各个因素的重要程度。用DEMATEL方法求得的各要素的中心度和原因度与指标的顺序无关。
⑺以原因度和中心度为纵横坐标轴绘制笛卡尔坐标图，标出各因素在坐标系上的位置，分析各个因素的重要性，针对系统提出建议。
2 构建数字档案资源整合与服务影响因素体系
面向公共服务能力提升的数字档案资源整合与服务是一项复杂的系统工程，它可以分为数字档案资源整合和档案信息利用服务两个阶段，档案信息产品作为纽带把这两个阶段衔接起来。即数字档案资源整合方以公众利用需求为导向，在政策引导、法律保障、标准规范、风险可控的情况下，采用各种先进技术、方法和手段等将大量的数字化扫描档案资源、数字化生成档案资源、图书馆、博物馆等机构的数字档案资源、网络档案资源以及其他各种各样的数字档案资源，经过协同、整合、开发与创新，加工成各种类型和层次的档案信息产品，作为服务方的档案机构通过挖掘、获取、管理公众的各种档案信息需求，借助各种信息技术尤其是网络技术将这些智能化、专业化和富有特色的档案信息产品提供给广大公众利用。整个整合与服务过程由用户需求、服务交流、资源整合3个部分构成，如图1所示。
根据数字档案资源整合与服务过程，遵循科学性原则和全面性原则，笔者全面梳理了现有文献，总结归纳出直接或间接影响数字档案资源整合与服务的19个因素，涉及数字档案资源整合方、档案信息产品、档案信息服务方、档案用户、档案信息设施与宏观环境等5个主因素，把19个子因素分别编码构建出数字档案资源整合与服务的影响因素体系，如表1所示。
3 数字档案资源整合与服务影响因素的DEMATEL模型分析
应用DEMATEL方法确定了上述指标体系之后，需要建立这19个因素之间的直接影响矩阵。通过专家访谈和问卷调查，建立了数字档案资源整合与服务影响因素的直接影响矩阵，如表2所示。
应用MATLAB软件，将该矩阵正规化，利用公式计算出其综合影响矩阵以及综合影响矩阵中的每行行和（即为每个因素的综合影响度）与每列列和（表示该因素的被影响度）；计算出每个因素的行和与列和之和（即为该因素的中心度），表示该因素在系统中的重要程度及所起作用的大小；每个因素的行和与列和之差（即为该因素的原因度），表示该因素与其他因素之间的因果逻辑关系程度。计算出每个子因素的影响度、被影响度、中心度和原因度并对数值排名如表3所示。
根据表3，绘制出笛卡尔坐标图即原因—结果图，如图2所示。
计算5个主因素的影响度、被影响度、中心度和原因度并对数值排名如表4所示。
分析计算结果及排名，可以得出：
①影响数字档案资源整合与服务的19个子因素相互交织在一起，共同构成了一个非常复杂的系统。
②不同子因素的影响强度、广度、方式和机理相差较大。影响数字档案资源整合与服务的原因要素（即原因度大于零的因素），按影响程度大小依次是：档案信息服务人员的意识、能力和动力因素（F10），用户的档案意识（F16），对档案用户需求的了解与把握程度（F12），档案管理体制、机制、方针、政策与法律法规因素（F18），档案用户的信息素养因素（F14），数字档案资源开发与创新能力因素（F6），经费投入因素（F3），政治、经济、社会、文化、科技等宏观环境因素（F19），档案用户信息需求因素（F13），这9个子因素在系统中主动影响其他因素。结果因素（即原因度小于零的因素）按被影响程度大小依次是：档案用户消费的成本、效益与评价因素（F15），档案信息产品的获得途径与方式（F8），数字档案资源整合的方法、途径、策略和模式因素（F4），档案信息产品的安全保护与风险控制因素（F9），档案服务方法与手段（F11），档案信息开发的软硬件设施及信息技术手段因素（F17），档案信息产品的类型与内容因素（F7），数字档案资源整合的人才资源与组织保障因素（F2），数字档案资源的内容与结构因素（F1），数字档案资源整合技术、标准及规范因素（F5），这10个子因素在系统中更多地受其他因素的影响。
③各子因素的中心度。在19个子因素中，档案信息产品的类型与内容因素（F7）的中心度最大，说明该子因素是数字档案资源整合与服务过程中最重要的因素。按照帕累托定律，其他3个比较重要的子因素依次是经费投入因素（F3），档案管理体制、机制、方针、政策与法律法规因素（F18），数字档案资源整合技术、标准及规范因素（F5）；以上4个子因素是影响数字档案资源整合与服务的关键因素。
④把数字档案资源整合与服务过程划分为整合和服务两个阶段，在19个子因素中，经费投入因素（F3）是影响数字档案资源整合阶段的关键因素，对其他因素有重要影响，在整个系统中占有举足轻重的地位。档案信息产品的类型与内容因素（F7）是影响档案信息服务阶段的关键因素，它直接决定了能够有效满足用户需求档案信息的程度。
其中，档案管理体制、机制、方针、政策与法律法规因素（F18）和数字档案资源整合技术、标准及规范因素（F5）对整合过程和服务过程均有重要影响，它们对整合的效果与服务质量起着重要的保障和规范作用。档案用户信息需求因素（F13）是推动整合和提升服务的主要动力，因此要通过整合、开发与创新，给档案用户提供内容丰富、类型多样、利用方便的档案信息产品是数字档案资源整合与创新的最重要的目标和任务。
⑤在5个主因素中，档案信息服务方、档案信息设施与宏观环境、档案用户强烈地影响着档案信息产品和数字档案资源整合方。数字档案资源整合方是影响整个过程的关键主因素，其工作成果——档案信息产品通过档案信息服务方提供给广大档案用户利用并检验其价值的大小，而这一过程又与档案信息设施与宏观环境密切相关。
4 提升数字档案资源整合与服务能力的四点建议
（1）以公众需要为导向，注重档案信息产品的多角度、多层次开发与创新，激发档案信息服务人员的服务动力，努力提高档案信息服务人员的服务意识和能力。分析子因素的中心度和原因度可知，档案信息产品的类型与内容因素具有最大的中心度，档案信息服务人员的意识、能力和动力因素具有最大的原因度，这表明档案信息产品是数字档案资源整合与服务过程的核心内容，而档案信息产品的价值和作用最终需要通过档案信息服务人员为公众的服务利用体现出来。因此，档案信息产品的类型与内容是最关键的影响因素，加强公众的档案信息需求研究是当务之急，在此基础上，注重档案信息产品的开发与创新，并努力提升档案信息服务人员的服务意识和能力。
（2）加强顶层设计，加快修订并不断完善档案管理、利用的法律法规制度等。从前文分析可知，档案管理体制、机制、方针、政策与法律法规因素既具有较大的中心度，又具有较大的原因度，这表明该因素是影响数字档案资源整合与服务的关键因素之一，健全、完善、适时的档案管理体制、机制、方针、政策与法律法规等不仅有利于档案的利用及价值的有效发挥，而且也有利于档案资源的整合、开发与创新，更有利于档案管理水平的提高和档案事业的发展。因此，国家应加强顶层设计，加快修订并完善档案管理、利用的法律法规制度等，致力于为数字档案资源整合与服务搭建一个高水平的开发与创新平台，为档案信息的深层开发和广泛利用创造一个良好的法律和社会环境。
（3）努力提高公众的档案意识，加强公众的档案信息需求研究。前文分析的原因要素中第二、第三重要的依次是用户的档案意识和对档案用户信息需求的了解与把握程度。目前我国档案机构服务公众的整体水平不够理想，与公众的需求有较大差距。公众的档案意识较低，对公众档案信息需求的缺乏深入了解与准确把握以及馆藏内容与公众所需不一致等严重制约了档案的开发与利用。因此，数字档案资源的整合、创新与服务要以公众需求为中心，以信息技术为桥梁，以档案信息的价值挖掘为目的，加强公众档案的信息需求研究，努力提高公众的信息素养和档案意识。
（4）充分利用先进的信息技术，大力提升数字档案资源的整合与服务能力。在前文分析的结果要素中，第一、第二重要的依次是档案用户消费的成本、效益与评价因素和档案信息产品的获得途径与方式。档案信息产品的获得途径与方式、档案利用的方式不仅关系到利用活动能否顺利完成，而且对档案馆的公众满意度等也会产生直接重要影响。充分利用先进的信息技术，通过网络化服务，帮助用户获取档案信息，降低公众利用档案的成本，提升档案的利用效益，最大限度地满足公众的档案信息需求，往往会起到事半功倍的效果。目前，公众青睐的档案获取方式与档案馆提供的方式不相适应，在很大程度上限制了公众对档案的利用。在档案利用方式的调查中，公众对“档案网络利用”、“利用数字电视等推出档案专题广播、影视”和“档案手机利用”的认同率最高，特别是首选网络利用的公众达到了近75%。这一调查结果说明在档案开放及媒体越来越发达的当今社会，公众对档案利用方式的选择更加倾向于开放性和便捷性，他们希望足不出户就能获得自己需要的信息，而新媒体方式正好符合了大众的这一需求心理[5]。此外，数字档案资源整合技术、标准及规范因素在中心度排名中位居第四，也说明了采用先进技术、标准和规范的重要性。因此，要利用先进的信息技术对数字档案资源进行有效整合和深层开发、加强创新，针对公众的档案信息需求，运用智能代理中的机器学习技术，不断地开发用户的信息需求兴趣；运用信息发现技术，依据信息搜索规则，查询开发的数字档案信息，存储于档案信息数据库中；运用逻辑推理机制，按照一定的档案信息创新模式，分析创造出有价值的档案信息，既推送于用户利用，又存储于档案知识库中以备后用[6]。
结语：将DEMATEL方法应用到数字档案资源整合与服务影响因素的分析中，能够为有关研究人员和国家相关部门提供影响因素分析方法上的参考。通过分析得出其原因要素、结果要素、中心度以及各个因素的重要程度，从而为数字档案资源的整合与服务规划、模式构建、保障措施与优化策略等提供针对性依据。需要说明的是，运用DEMATEL方法分析得出的只是一般性的结论，在数字档案资源整合与服务的实施过程中，针对不同的项目和具体阶段以及某些特殊情况，有些排序靠后的因素并非不重要，届时需要具体问题具体分析。
参考文献：
[1]杨印生，李宏伟.管理科学与系统工程中的定量分析方法[M].长春：吉林科学技术出版社，2009：2.
[2]章玲，周德群.基于DEMATEL方法的国防科技工业企业创新能力影响因素分析[J].科技进步与对策，2008，（1）：60～62.
[3]辛岭，任爱胜.基于DEMATEL方法的农产品质量安全影响因素分析[J].科技与经济，2009，（4）：65～68.
[4]陈振，严良，谢雄标.资源型产业集群演化的外部环境因素分析[J].中国人口·资源与环境，2011，（4）：153～157.
[5]胡燕.我国档案馆尚未走向公共的实证分析[J].档案学研究，2015（1）：62～67.
[6]张安珍.论网络环境下的智能信息服务[J].情报理论与实践，2004，（6）：659～662.
