《国际贸易术语解释通则》 2020新规对航运业务的影响及对策

    孙勇志　曲慧　王瑞亮

    

    

    【摘 要】 为明确《国际贸易术语解释通则》 2020新规对航运业务的影响，比较新规则与以往惯例的异同，分析新规则对国际贸易及其密切相关的航运、物流业的影响，提出航运业应对之策和建议：掌握《国际贸易术语解释通则》2020新变化，提高服务客户的能力;用好合同约定优先权，提高合同管理水平;发挥国际航贸惯例的“准法律”作用。

    【关键词】 《国际贸易术语解释通则》（INCOTERMS）;国际贸易;航运业;义务

    1 《国际贸易术语解释通则》2020新规对航运业务的影响

    《国际贸易术语解释通则》（以下简称“INCOTERMS”）是由国际商会制定的国际贸易基础性通行规则。与INCOTERMS 2010相比，INCOTERMS 2020的基本结构和主要内容未作实质性大修改，但对主体的义务排序及部分内容和个别贸易术语作了修改或补充。

    1.1 主体义务项排序及内容的变化

    INCOTERMS规定买卖双方各有10项义务，并将这10项义务垂直排列、平行对应。买卖双方既可通过垂直排列的义务项来总揽合同流程，也可通过平行排列的义务项来明晰双方权利义务的衔接，查阅和应用极为方便。INCOTERMS 2010及其之前版本均有此特点，但INCOTERMS 2020对买卖双方义务项排序作了较大调整，并修改了其中部分内容，详见表1。

    由表1可以看出：INCOTERMS 2020将INCOTERMS 2010买卖双方义务项A10、B10中的“协助提供信息及相关费用”的义务删除，表明INCOTERMS 2020更趋向于收缩合同的附随义务或后义务，保留合同基本义务;将原A3、B3项“运输合同与保险合同”拆分单列为INCOTERS 2020下独立的A4、B4“运输合同”和A5、B5“保险合同”，意在突显国际贸易货物运输保险的重要性，突出保障货物运输安全和货主利益。INCOTERMS 2020将CIF、CIP术语下货物保险合同义务分列区别规定，提高了CIP合同中卖方投保货物保险险别的义务水平，而不再是保持最低险别的习惯义务水平。

    1.2 DPU代替DAT，完善目的地交货

    INCOTERMS 2020将以卸货地交货（DPU）术语代替运输终端交货（DAT）术语。在DPU贸易条款下，卖方将货物运至进口国约定的地点，从运输工具上卸下货物，交由买方处置，即完成合同交货义务，货物运输风险也自约定的目的地卸货时起从卖方转移至买方。DPU是INCOTERMS 2020中唯一明确规定目的地卸货交付并转移风险的贸易术语。目的地交货（DAP）、完税后交货（DDP）则是卖方在目的地约定地点交货，即卖方负责将货物运至目的地约定地点，处于运输工具上并做好卸货准备即完成合同交货义务，货物风险也随之由卖方转移给买方，卖方不负责卸货。DAT则是卖方在目的地运输终端或地点将货物卸下，由买方合理处置，交货地点可能受限于运输终端地点的选择。DPU合同明确了卖方卸货后交付货物的义务，交货地点选择更能符合买卖双方的意愿。

    在国际贸易和航运、物流实务中，集装箱班轮、国际铁路、航空等运输方式下，承运人均负责卸货并存入场站、货场，通知提货，等待收货人提货，即托运人（卖方）签订运输合同，支付运杂费，负责在目的地卸货后交付，并承担目的地卸货费用，外贸合同和订单任选DPU、DAP、DDP其中之一都无实质区别，除非合同有相反约定;如有运输和交货到特定目的地、使用特定运输工具、特定货物及特殊卸货作业习惯等要求的，应注意在外贸合同中选用DPU、DAP、DDP是有明显区别的，否则会影响卸货，甚至产生分歧、争议及延误等纠纷。尤其是航运企业、物流公司在与托运人等签订运输合同时，应特别重视其间差异，依据国际货物买卖合同条款识别客户，确定义务主体，提前告知客户，在合同约定和实际履行中妥善处理差异。DPU、DAP、DDP术语下卸货义务与运输合同衔接及风险评估的比较见表2。

    1.3 CIP术语下货物投保义务的变化和海运 物流风险管理

    在以往的INCOTERMS中，CIF、CIP合同由卖方办理货物运输保险，订立保险合同，取得货物保单，且根据惯例，卖方选择最低险别使被保险人利益有基本保障即可。但是，INCOTERMS 2020提高了CIP合同下卖方的投保义务水平，将保险险别提高到承保一切外来风险类的最高险别，增加了卖方的成本。

    INCOTERMS 2020采取差异化的货物保险义务，反映了国际贸易运输风险的变化和贸易商的需求，提高了贸易商的风险保障水平，有利于平衡国际贸易各方的风险和利益。CIP术语适用于包括海运在内的一切运输方式，卖方交货既可选择单一运输方式，也可选择多式联运交货。这样可能会出现保险人拟定的险种与运输路径风险不匹配，造成险别选择困难或保费奇高等情形。买卖双方在合同报价时，应从航运企业、物流公司获取必要的运输路径风险提示，尽可能了解物流供应链的运营和风险水平，航运企业、物流公司也应尽职协助。

    1.4 FAC术语对海运提单的提示和要求

    INCOTERMS规定，在货交承运人（FCA）术语下，卖方在出口国约定地点将货物交给买方指定的承运人，取得交货单据则完成交货义务，风险随之转移。FCA适用于一切运输方式，如选择海运方式，其近似于FOB术语。INCOTERMS 2020专门提及FCA术语下提交海运提单的要求，如合同约定提交提单，则买方应指定其承运人向卖方签发已装船提单，或在收货备运提单等类似的运输单据上加注货物已装船批注。从国际海运实务看，在提单上加注货物装船批注是在提示各方FCA交货与海运提单的相融性，注意并妥善处理卖方向承运人交货、货物装船及提单签发等各业务流程及要素间的关系。

    在集装箱门到门运输和多式联运业务中，卖方可选择在非装运港的内陆地点向承运人交货，承运人接受货物可签发交货收据，用以证明卖方交货完成和风险开始转移。货物装船后，承运人再签发已装船提单，通常是根据买方指示签发的，也可能是基于买卖合同下信用证结汇提交提单的约定，更多的是满足航运惯例及规则，便于买方或提单持有人在目的港凭提单及时提货。虽然FCA的基本义务已明确，使用已装船提单也早已是国际航运贸易的惯例，但合同全程的衔接和转换依然很复杂，INCOTERMS 2020的FCA术语补充了海運提单的提示和衔接要求，界定了义务衔接和风险划分，符合国际贸易实践。

    1.5 货物安检义务及费用的新调整

    INCOTERMS 2010在A2、B2“许可证、授权、安检通关和其他手续”和新增的A10、B10“协助提供信息及相关费用”中均规定，买卖双方各自负担、协助办理安检手续及费用。INCOTERMS 2020则是在A4、B4“运输合同”和A7、B7“进出口通关、安检及手续”中分别加以规定，删除了“协助提供信息及相关费用”这一项，旨在强调通关安检和运输安检等义务。这只是货物安检义务安排序列、位次的调整，并没有内容的实质性变化。为了进出口货物的顺利安检、办结通关和安全运输，买卖双方均应提前告知对方并协助对方，依据合同约定或惯例分担相关费用。

    2 对策建议

    2.1 掌握INCOTERMS 2020新变化，提高服务客户的能力

    INCOTERMS 2020调整了义务体系的排列顺序，补充、增加了部分规则内容，国际贸易商和航运企业、物流企业都应理解和掌握INCOTERMS 2020新内容。航运企业、物流企业学习新规则的重点应放在DPU等新术语对运输、交货、安检的要求，把握卖方货物运输保险合同险别义务的新变化、FCA合同下提交海运提单的要求等，提升服务客户的综合能力。

    2.2 用好合同约定优先权，提高合同管理水平

    民商合同属于私法，以主体意思自治为基本原则，只要合同有約定，即有约束力，各方均应依约履行和遵守，公法一般不予干预。合同约定的效力或主体意思表示的效力优先于INCOTERMS等国际航贸惯例，当合同没有约定和法律没有规定时，可援引、参照国际航贸惯例以弥补合同约定的缺失或不足。航运企业、物流企业的商务、法务人员不仅要全面熟悉国际航贸惯例规则，更应拥有合同特约条款谈判、博弈的能力，是否具备这些能力将直接影响合同签订的成败和履行的效率。培养具有国际视野、战略眼光，能娴熟运用合同特约谈判能力的公司管理人，是应重视的一项长期任务。

    2.3 发挥国际航贸惯例的“准法律”作用

    纵观国际贸易发展史，国际公约、国际贸易惯例和标准交易条款（条件）等是构成其重要的基石和支撑。国际公约与国际贸易惯例和标准交易条款（条件）两者各有定位和功能，互相补充。国际贸易公约以国际货物买卖合同公约为核心，具有刚性、强制性，普遍约束缔约方，为合同主体创设权利义务，提供合同履行和违约救济等支持，但各国对国际贸易公约有不同的隔阂、担心，司法判决承认和执行的阻碍更加剧了各国缔结、加入公约的不确定性;因此，国际公约在国际贸易体系中虽发挥着重要作用，但依然难以广泛、普遍性地被接受和适用。而国际贸易惯例和标准交易条款等以其低义务设定、柔性推荐选择适用、更稳定和明确的结果可预见性等优点，被国际贸易各方广泛接纳，并使其得以更广泛推广和适用，弥补了国际法律适用的不足。所谓“准法律”，即规则并非法律但具有法律的价值，发挥着法律的作用。INCOTERMS及其相关的标准交易条款为买卖双方提供了更适合、更易接受的交易规范及条件，“准法律”的功能日益凸显。这一趋势正在逐步强化，符合各方主体的利益和诉求。不仅在国际贸易领域，在国际运输、物流等领域也验证、强化了这一趋势。国际多式联运业务早已开展，并随着“一带一路”建设进入发展快车道，但这一领域至今并没有生效的国际公约对业务活动进行调整、规范，《联合国国际货物多式联运合同公约》自公布至今已近40年，依然没有生效。在国际多式联运业务中广泛遵循和使用的《国际多式联运单证规则》等民间、惯例性规范，发挥了“准法律”功能，弥补了法律的缺失，促进和规范了国际多式联运业务的开展。国际干散货租船运输领域广泛使用标准租船合同也概无例外。

    3 结 语

    今天的INCOTERMS已不仅仅是国际贸易标准术语或交货条件，其已经被视作系统的商务规则，发挥着“准法律”作用。航运业、物流业界应充分认识和积极推进这一趋势。

    INCOTERMS 2020已生效，航运业、物流业应关注并加以研究，主动熟悉规则。正确适用规则，把握规则变化的趋势是航贸界共同面临的任务。